“人格”概念探源??从民法的视角出发

摘要
本文首先对罗马法上的“人格”概念进行了解析，重点是以民法的视角分析该概念的先验歧视色彩。随后从历史的和社会的两个方面的原因分析了“权利能力”一词产生的根源，并得出以下结论：《德国民法典》制定者处于资产阶级兴起的世界中，他们需要继承罗马法，但他们不要其中的公法因素；他们也需要继承罗马法中的主体资格制度，但他们不要那个“排除了部分生物人加入正常社会生活的机会”的“人格”一词。最后，本文以康德伦理人格主义精神为主线，运用马克思历史唯物主义的分析方法对现代意义上的“人格”的本质进行了剖析。
关键词：罗马法 人格 权利能力 康德伦理人格主义 现代意义上的人格

壹

人格与权利能力探源
一、罗马法“人格”的含义
罗马法中，“人”这一语词有三种不同表达，并代表三种不同含义：I homo－自然人，生物学意义上的人；II caput－权利义务主体，表示法律上的人格；III persona－权利义务主体的各种具体身份，即，其在各类具体权利义务中的身份。
以上概念中，人II（caput），即法律上的权利义务主体，需具有：自由权，市民权，家族权。在当时，罗马法以人格或人格权（caput）来总称这三权。
这里，需要注意的一点是：市民权在罗马法类似于今日之公民权或者国籍概念，其内容包括公权－选举权和被选举权，以及私权－婚姻权、财产权、遗嘱能力和诉讼权。

小结论：a罗马法对生物人与法律人有所区分；
b罗马法中“人格”、“人格权”（caput）等同于法律人；
c罗马法中caput一词包含现代意义上的公法因素。

二、权利能力的诞生
（一）背景资料
背景1：生产力与经济环境。
由于交换经济的勃兴和俾斯麦创设的大学制度，传统日耳曼的庄园制在近代德国受到挑战，原先在庄园奴隶主的领属下带有奴隶性质的农奴渐渐从人身依附关系中脱离，并成长为德国历史上新兴的市民阶层。而后，随着商品经济的继续发展，工场制度的萌芽，许多农民子弟进入城市，一方面受雇于人获取工资，另一方面购入生活资料，从而事实上成为法律关系的主体。
小结论：奴隶制的逐渐瓦解使更多的“生物人”成为事实上的法律关系主体。这里暗含的规律是：生产力的发展促使社会制度变迁，从而导致在历史上仅特定阶级所享有的“生活于受法律调整的秩序之中”的机会在事实上被更普遍地赋予给了“生物人”。

背景2：文化思潮与理论土壤。
1900年属于欧洲人文主义思潮兴起的年代，以德国为代表的现代国家继承了近代以来的个人主体思想和个人平等原则。
先验唯心主义哲学：康德创立的伦理人格主义哲学对《德国民法典》制定者的精神世界产生了深刻影响。该理论几个比较核心的观点概括起来就是：“人依其本质即为目的本身，而不能仅作为手段使用”（康德）；“做一个人，并尊重他人为人”（黑格尔）。

（二）基于背景资料的分析和推理：“权利能力”的诞生
基于社会经济状况的客观要求，加上当时的文化思潮及康德伦理人格主义的深刻影响，德民制定者认为：在法律上，应当赋予每个生物人以原先在罗马法中仅赋予给特定人的那种享受“生活于受法律调整的秩序中”的机会，（此即人格），也就是说希望基于“天赋人权”和“人生而平等”的理念让每个生物人均能成为法律人，均能享受“生活于受法律调整的秩序之中”这么一种利益；而作为民法典的制定，此种“生活于受法律调整的秩序之中”的利益的普遍赋予就体现在德国人创立的“权利能力”一词中??他们使用了一个新创的“权利能力”，而非使用罗马法中的“人格”一词，避免了将罗马法中“人格”的歧视色彩带入其 “自由平等”的民法典之中：
德民制定者选择“权利能力”一词作为宣示自然人／法人均有机会参与民事关系的符号，是一种明智的选择，因为：
1．他们处于那样一个变革的时代：资产阶级正在世界范围内形成和壮大；而同时，旧的奴隶的、封建的制度仍未完全清除。在这样的环境下，“人格”作为一个罗马法的概念包含了太多歧视性色彩。（它与伦理人格主义中的“人格”完全不同。）
2．另外，古罗马法人格要素中的市民权含有公法因素（前文已有论述），此为将“人格”直接植入民法典的障碍之二。
德国人需要找到一个概念以构建一个体现“自由主义、启蒙运动、理性法和罗马学说汇篡法学”精神的主体制度， 他们需要创立一个词，这个词必须能够表达这样一层意思，即：所有的生物人均“有权”（或者说“有资格”、“有能力”）加入到民法调整的社会秩序之中。至迟在1840年，弗里德里希·萨维尼在其《当代罗马法体系》中明确对民事能力提出“权利能力”与“行为能力”之区分。德民制定者选择采用“权利能力”一词构建他们心目中理想的民法主体制度时，他们是在宣告：任何人都生而具有“享有权利的能力”，因而也就具有“持有权利的可能性”，再加上一份“行为能力”（一个人能够自由行为的前提，即能够取得权利的可能性），则德民立法者顺利地使用一个新创（在国家实体法中属于新创）的概念代替了原来包含着歧视色彩及公法因素的“人格”，并且起到了以这一新词汇确认民法主体、继而构建民法主体制度的效果。

第一部分的结论：
罗马法中的“人格”一词，一方面是罗马统治者为确认其法律秩序中主体资格的工具，另一方面，在更深层的意义上讲，更体现着一种歧视，即对生物人的不平等的区分。在后来的德国（资产阶级德国），其立法者通过新词“权利能力”的置入，既保留了“人格”一词用来描述法律体系中主体资格（在德民，体现为民事法律关系中的主体资格）的作用，又排除了其歧视性色彩，并避免了其公法因素被带入私法领域之中。也就是说，“权利能力”一词的使用使德民制定者达到了继承罗马法的目的，同时又符合了时代的发展要求，即：生产力和经济发展导致的非人格人（无人格的生物人）在客观上需要参与到法律秩序之中的现实要求；“人生而平等”的资产阶级“天赋人权”思想的要求；公私法相区分的要求。


贰

人格概念的解读及变迁；现代意义上的人格（以康德伦理人格主义精神为引子，运用马克思历史唯物主义的分析方法）
追溯到罗马法对“人格”（caput）一词的使用，其无非为区分出一类人（此处的人指生物人，即罗马法中的homo），使他们能在受法律调整的秩序之内享受生活，可以说，在那种划分之下，如果“人”这一概念包含“社会关系”这一本质性的因素（按照马克思历史唯物主义的观点），则仅那一类被赋予“人格”（caput）的生物人才是人（马克思主义哲学所定义的人），而其他人类均与动植物无异??因为其他人类没有机会加入受法律调整的秩序／社会关系之中。事实上，这种区分远非它看起来那么简单：通过这种区分，那些生活于法律秩序之中的人们，他们在与他人的交往过程中是同时既为目的又为手段的，他们可以通过“私法自治”去“以其所给，取其所需”；而那些生活于法律秩序之外的人们，在那样一个客观世界中，在那样一种规则之下，他们则从来就只能是手段，只能是客体。从而统治者以这样一种名义上的法，为着他们自己集团的利益，组织了那个疆域中的人类，过着一种“权利远远超过其义务的生活”??这一切只因为，在他们之外，有另外一群人，他们仅仅是手段，他们永远只有义务，永远是统治集团权利的源泉。
随着社会的发展（参前文Part I的A部分），时势让国家治理者无法再恪守这种歧视区分，而不得不以法律或类似方式赋予所有生物人加入社会秩序之中的权利。从此，“人人享有权利并负担义务”，代表统治阶级意志的法将每个生物人都纳入法律调整的秩序之内??对这法律自身规则的合理性我们姑且抛开不谈??从而至少在名义上，统治者及其法律开始把所有的生物人均当作社会人了：把他们纳入法律秩序，并赋予权利、课加义务。说白了，这个时候的法律改变了古代“人格”所造成的歧视局面，它让所有的生物人均得到参与社会关系的机会，那么，直到此时，我们基于马克思历史唯物主义关于人本质的观点才可以说，人类即社会人，人类即法律人，人类即人。我们在法学领域中的人的概念符合了马克思历史唯物主义关于人本质的定义，至此，“人得以成为人”。

第二部分的结论：
结论1：“人格”在人类历史中具有两种含义：一种是“古代人格”（罗马法为代表），此人格对一类人的法律地位的承认意味着对另一类人法律地位（社会关系属性）的排除／消灭。那是不合理的，但却是那个时代的生产力及社会经济状况的产物；另一种是“现代人格”，其产生时间应是在资产阶级国家建立前后，由于其将所有生物人均置于法律调整的秩序当中，因而真正认所有生物人为人，从而实现了所有生物人在法律秩序中的平等。我希望能够这样表达：此时的“人格”已经宣布了自己的死亡??由于所有的生物人均被承认为人（社会人），则它已经丧失了罗马法上“人格”一词用来“划分生物人”这一主要功能??如果我们说它还存在的话，则此时的“人格”是一种与罗马法中的“人格”完全不同的人格了，它存在于法律中的意义体现为：
由于资源稀缺，以及由此带来的人与人之间利益冲突的不可避免，导致人与人之间希望将自己仅视为目的／价值，而将他人仅视为手段的想法不可避免，那么，如果一部分人在客观世界中一旦真的成为了绝对的目的／价值，则必有一部分人会再次沦为绝对的手段，那么，人类社会又将回到类似于奴隶制的社会之中。因此，为了防止这种客观上无法消除的利益冲突所导致的潜在危险给我们带来制度倒退和伦理灾难，现代人格找到了它存在的意义：
我们说，现代人格是作为一具古代人格的尸体矗立于民主、宪政的法律制度中，它宣告着古代人格的灭亡，并且告诉人们：你尽可以为自己的利益而将别人当作手段，但你永远不可能让自己成为绝对的目的而让另一个人成为绝对的手段，因为“人格”已死。

河北省邯郸市人民政府


邯郸市民用建筑节能管理办法

邯郸市人民政府令第131号


　　第一条 为了加强本市民用建筑节能管理，提高能源利用效率，降低建筑使用能耗，保护生态环境，促进经济和社会可持续发展，根据《中华人民共和国节约能源法》、《民用建筑节能条例》和有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条 本办法适用于本市行政区域内的民用建筑节能和民用建筑节能监督管理活动。

　　第三条 市建设行政主管部门负责全市民用建筑节能监督管理工作，并接受市节能行政主管部门的指导。市建筑节能管理机构受市建设行政主管部门的委托，负责本市民用建筑节能监督管理的具体工作。

　　各县（市）、峰峰矿区建设行政主管部门负责本行政区域民用建筑节能的监督管理工作，同时接受同级节能行政主管部门的指导。市经济开发区、马头工业城建设主管部门，受市建设行政主管部门委托负责本辖区内民用建筑节能监督管理工作。

　　政府其他有关行政主管部门按照规定的职责，做好民用建筑节能的有关管理工作。

　　第四条 市建设行政主管部门组织编制主城区的民用建筑节能专项规划，报市人民政府批准后实施。

　　各县（市、区）建设行政主管部门组织编制本行政区域的民用建筑节能专项规划，报本级人民政府批准后实施。

　　第五条 市、县（市）、峰峰矿区人民政府应当安排民用建筑节能专项资金，列入本级年度财政预算，实行专款专用。

　　民用建筑节能专项资金主要用于民用建筑节能新技术、新材料、新产品、新工艺的研究开发与推广应用，既有建筑的节能改造，节能示范工程建设，以及民用建筑节能的宣传培训等与民用建筑节能有关的工作。

　　民用建筑节能资金的具体使用和管理办法由本级人民政府制定。

　　第六条 市建设行政主管部门应当加强民用建筑节能的宣传、培训工作，组织从事民用建筑节能及相关管理活动单位的从业人员进行民用建筑节能标准与技术等专业知识培训。

　　第七条 用于民用建筑工程的节能产品和技术，其生产、销售单位应持下列资料到市建筑节能管理机构审查，报省住房和城乡建设厅备案：

　　（一）工商营业执照；

　　（二）企业授权销售证明；

　　（三）产品质量检测报告；

　　（四）产品执行标准；

　　（五）建筑节能新产品的《产品鉴定证书》及相关材料；

　　（六）法律、法规、规章规定的其他材料。

　　第八条 建设单位在建筑工程开工前，应当到当地建设行政主管部门缴纳新型墙体材料专项基金，并在办理建设工程施工许可证时，提交经审图机构审查合格的建筑节能设计文件。

　　第九条 建筑工程的设计和建造应当执行国家、省民用建筑节能强制性标准，并使用取得《河北省建设工程材料设备使用备案证书》的建筑节能产品。

　　第十条 建设单位在建筑工程节能活动中应当遵守下列规定：

　　（一）按照民用建筑节能政策要求和民用建筑节能标准，委托具有相应工程设计资质的单位进行设计，并在设计合同中明确约定民用建筑节能技术要求和相关标准、技术规范的名称；

　　（二）将民用建筑节能设计文件等相关资料委托施工图审查机构审查；

　　（三）在建筑工程中使用取得《河北省建设工程材料设备使用备案证书》的节能产品；

　　（四）不得明示或者暗示设计单位、施工单位违反民用建筑节能强制性标准进行设计、施工；不得明示或者暗示施工单位使用不符合施工图设计文件要求、不符合民用建筑节能技术要求的墙体材料、保温材料、门窗、采暖、制冷系统和照明等产品、材料、设备及建筑构配件；

　　按照合同约定由建设单位采购墙体材料、保温材料、门窗、采暖、制冷系统和照明设备等产品的，保证采购的产品符合民用建筑节能强制性标准和施工图设计文件的要求；

　　（五）不得擅自修改经审查合格的民用建筑节能设计文件或者降低民用建筑节能标准；

　　（六）对不符合民用建筑节能标准的建筑产品不得出具建设工程竣工验收报告，不得销售或者交付使用；

　　（七）建筑工程竣工前，组织建筑节能专项验收，并接受有关行政主管部门的监督，及时到建设行政主管部门备案。

　　第十一条 设计单位在建筑工程节能设计中应当遵守下列规定：

　　（一）按照国家民用建筑节能政策与民用建筑节能强制性标准进行设计，保证设计质量；

　　（二）在施工图设计文件中设置建筑节能设计专篇；

　　（三）不得设计使用列入禁止目录公告的技术、设备、材料和产品。

　　第十二条 施工图审查机构应当对施工图设计文件中建筑节能内容和热工等相关计算书进行审查。对审查合格的，在审查合格证明中单列建筑节能审查内容；对未经审查或者审查不符合民用建筑节能标准的，不得出具施工图设计文件审查合格证明。

　　　 第十三条 施工单位在建筑工程节能施工中应当遵守下列规定：

　　　 （一）编制建筑节能专项施工技术方案，报技术负责人签字，总监理工程师审核后实施；

　　（二）按照审查合格的设计文件和民用建筑节能标准的要求进行施工，不得擅自修改设计文件；不得使用列入禁止目录公告的技术、设备、材料和产品；

　　　 （三）按照工程设计要求、施工技术标准和合同的约定，对进入施工现场的墙体材料、保温材料、门窗、采暖、制冷系统和照明设备等建筑节能产品、材料、设备和建筑构配件进行查验；不符合施工图设计文件要求或者查验不合格的不得使用；

　　（四）加强对易产生热桥和热工缺陷部位的质量控制，保证施工质量；

　　（五）编制《施工日志节能专篇》。

　　第十四条 监理单位在建筑工程节能监理中应当遵守下列规定：

　　（一）制定符合民用建筑节能要求的监理规划及监理实施细则，严格按照民用建筑节能强制性标准实施监理；

　　　 （二）总监理工程师对建筑节能专项施工技术方案进行审查验收；专业监理工程师对工程使用的墙体材料、保温材料、门窗、采暖、制冷系统、照明等建筑节能设备，以及涉及建筑节能功能的重要部位施工质量进行检查验收；

　　（三）对易产生热桥和热工缺陷部位，以及墙体、屋面等保温工程的施工，专业监理工程师按照工程监理规范的要求采取旁站、巡视和平行检验等形式实施监理；

　　（四）在《工程质量评估报告》中载明建筑节能标准实施情况；

　　　 （五）发现施工单位不按照民用建筑节能强制性标准施工的，要求施工单位改正；施工单位拒不改正的，应及时报告建设单位，并向有关行政主管部门报告。

　　第十五条 未经监理工程师签字，墙体材料、保温材料、门窗、采暖、制冷系统和照明设备不得在建筑上使用或者安装，施工单位不得进行下道工序的施工。

　　第十六条 新建（改建、扩建）和进行节能改造的民用建筑应当公示建筑节能信息。

　　房地产开发企业销售商品房，应当在销售现场显著位置公示所售商品房的节能性能、节能措施及保护要求，以及节能工程质量保修期等民用建筑节能信息。公示的信息应当真实可靠，并在商品房买卖合同、住宅质量保证书和住宅使用说明书中载明。

　　第十七条　从事建筑节能测评的检测机构应当具有相应的检测资质，测评结果应当准确。

　　第十八条 建设工程质量监督机构应当加强对民用建筑节能工程施工过程的监督检查，出具《建设工程质量监督报告》应当有建筑节能的专项监督意见。对未按审查合格的施工图设计文件施工、达不到节能标准的工程，应当责令改正。

　　第十九条 建设单位应当将建筑节能相关内容纳入建筑工程竣工总体验收内容，在建筑节能管理机构和工程质量监督管理机构的监督下组织验收。验收合格的，由工程建设各方责任主体签署《河北省民用建筑节能验收报告》，并持建筑节能竣工验收有关资料，到建设行政主管部门备案。

　　经审查不符合民用建筑节能规定标准的，禁止交付使用，并责令建设单位限期改正后，重新组织建筑节能专项验收。

　　第二十条 邯郸市主城区、峰峰矿区、武安市城市规划区内的建筑工程严禁设计和使用以粘土为原料的墙体材料；其他县城城市规划区内的建筑工程禁止设计和使用实心粘土砖，逐步淘汰以粘土为原料的墙体材料。

　　建筑非承重墙体、构筑物、围墙和临时建筑不得设计和使用以粘土为原料的墙体材料。

　　第二十一条 积极推广使用煤矸石(或粉煤灰)烧结多孔砖、砼承重空心砌块、粉煤灰承重加气砼砌块、建筑垃圾制砖等新型墙体材料。

　　利用煤矸石、粉煤灰等固体废物生产新型墙体材料的企业符合国家规定条件并经有关部门认定后，可以享受税费优惠政策。

　　第二十二条 建设单位、设计单位应当在保证建筑物、构筑物工程质量和使用功能的前提下，应用成熟的太阳能、地热能等可再生能源以及其他节能技术、产品，提高民用建筑节能功效。

　　十二层以下的新建居住建筑和实行集中供应热水的医院、学校、饭店、游泳池、公共浴室（洗浴场所）等建筑，必须采用太阳能热水系统与建筑一体化技术；对具备利用太阳能热水系统条件的十三层以上居住建筑，建设单位应当采用太阳能热水系统。采用太阳能热水系统的建筑工程，其太阳能热水系统与主体工程同步设计、同步施工、同步验收、同步交付使用。

　　对违反规定不采用太阳能热水系统的民用建筑，施工图审查机构不予出具施工图审查合格书，建设行政主管部门不予颁发建筑工程施工许可证。

　　第二十三条 既有民用建筑的节能改造应当根据当地经济、社会的发展水平和地理气候条件等实际情况，与城市基础设施改造、旧城改造、城中村改造、小区综合改造相结合，有计划、分步骤地实施。

　　第二十四条 既有建筑节能改造应当将国家机关的办公建筑和大型公共建筑作为重点。国家机关办公建筑节能改造的费用由本级人民政府纳入财政预算。

　　教育、科学、文化、卫生、体育等公益事业使用的既有公共建筑的建筑节能改造费用，采取以业主自筹为主，政府适当补贴的方式筹集。

　　不符合民用建筑节能强制性标准的既有居住建筑，在尊重建筑所有权人意愿的基础上，采取扩建、改建结合，逐步实施节能改造。节能改造费用由房屋产权人负责。

　　第二十五条 房屋产权单位或受委托的物业服务机构等有关单位，应当组织建筑节能中介机构及相关专家对既有建筑节能改造方案进行技术论证，并委托具有相应资质的专业队伍进行施工改造。工程竣工验收后，房屋产权单位可以委托具有相应资质的检测机构对既有建筑改造的效果实施建筑能效测评。

　　第二十六条 国家机关办公建筑和2万平方米以上公共建筑的所有权人应当对建筑的能源利用效率进行测评和标识，并按照国家有关规定将测评结果予以公示，接受社会监督。

　　第二十七条 实行集中供热的建筑应当安装分户用热计量装置、供热系统调控装置和室内温度调控装置；公共建筑还应当安装用电分项计量装置；建筑的公共走廊、楼梯等部位，应当安装使用节能灯具和节电控制装置。

　　　 第二十八条 各县（市、区）建设行政主管部门应大力引导农民自建住宅使用新型墙体材料和建筑节能技术。

　　第二十九条 建设行政主管部门应加强对民用建筑节能的监督检查。

　　建筑节能管理人员对建筑工程节能重要部位、建筑物的维护结构（包括屋面、墙体、门窗、玻璃幕墙）底层架空楼板等，以及集中供暖和制冷系统在分部（分项）工程的主体完工、竣工验收两个阶段进行专项检查时，可以采取下列措施：

　　（一）进入被检查单位的现场或建筑物内进行检查，要求被检单位对检查的相关事项做出解释和说明，并提供有关资料；

　　（二）对检查中发现违反民用建筑节能法律、法规、规章和强制性标准的，责令改正；对拒不改正的，可以责令其停止违法行为，并依法立案查处。

　　第三十条 建设工程责任主体违反本办法，有下列情形之一的，由建设行政主管部门责令限期改正；逾期不改正的，处1万元以上3万元以下的罚款。造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　（一）违反本办法第九条规定，使用未经省建设行政主管部门备案的建筑节能产品和新型墙体材料的；

　　（二）建设（开发）单位违反本办法第八条，第十条第一项、第二项、第三项、第五项、第七项，第十九条规定的；

　　（三）设计单位违反本办法第十一条第二项规定的；

　　（四）施工单位违反本办法第十三条第一项、第四项、第五项规定；

　　（五）监理单位违反本办法第十四条第一项、第二项、第四项规定的；

　　（六）检测机构违反本办法第十七条规定，出具虚假检测报告的；

　　（七）违反本办法第二十条、第二十二条第二款规定的。

　　第三十一条 建设（开发）单位违反本办法第十条第四项、第六项、第十五条第二款规定，设计单位违反本办法第十一条第一项、第三项规定，施工图审查机构违反本办法第十二条规定，施工单位违反本办法第十三条第二项、第三项规定的，监理单位违反本办法第十四条第二项、第五项规定的，由建设行政主管部门依照国务院《建设工程质量管理条例》、《民用建筑节能条例》的相关规定给予处罚。

　　第三十二条 注册执业人员违反本办法规定，未执行民用建筑节能强制性标准，影响建筑节能工程质量或造成质量事故的，依照国务院《建设工程质量管理条例》、《民用建筑节能条例》的相关规定给予处罚。

　　第三十三条 建设行政主管部门和建筑节能管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，移交司法部门依法追究其刑事责任。

　　第三十四条 本办法自2009年8月1日起施行。