简述抵押的固定化

刘成江


　　当事人可以在浮动抵押契约中约定实行抵押权的条件，若条件已经具备，则抵押权人有权获得清偿。如果债务人明确表示没有清偿能力，那么就具备行使抵押权的充分条件，抵押权人可以马上行使抵押权。若没有抵押权可实行的事件发生而浮动抵押所担保的债权有可能无法清偿时，则可以请求法院任命接管人。这种情况包括第三人执行公司财产和公司拟将剩余财产分配给股东等。通常的做法是，一个债券持有人代表全体债券持有人发起实行抵押权的行动，包括占有抵押财产、出售这些财产以及委任接管人。
　　一、浮动抵押固定化的事由
　　浮动抵押转化为固定抵押，其结果是公司丧失在正常经营过程中处分抵押财产的权利。能够使浮动抵押固定化的事由如下：
　　第一，法院作出歇业的命令，包括出于重整目的发出的命令。
　　第二，法院或债券授权的抵押权人任命接管人。如果法院要求接管人在开始工作前就自己能适当管理提供担保，那么在接管人提出担保前法院的任命不生效，也就不能产生浮动抵押固定化的结果。如果法院授权接管人立即开始工作，同时要求其在规定期限内提出担保，则任命立刻生效，自任命之日浮动抵押固定化，即使后来没有在规定期限内提出担保。
　　第三，公司作出歇业的决议。但是，当事人可以特别约定歇业决议的作出不引起浮动抵押的固定化。
　　第四，抵押权人依抵押合同的约定占有公司财产。　
　　第五，债券或抵押合同规定的特定事件的发生，包括自动固定和通知固定两种情况，自动固定为只要债券或抵押合同规定的特定事由发生即导致浮动抵押的固定化：通知固定为抵押权人须向公司通知才能引起固定的结果。当事人约定导致浮动抵押固定化的事件属于当事人意思自治的领域，二者共同之处在于与公司有交易往来的第三人通常不能知晓浮动抵押已经固定化的事实。由于后来的抵押权人事实上不可能知道前一浮动抵押已经固定化，所以自动固定和通知固定均可能影响第三人的利益而造成一定程度的不公平。因此，如果公司仍然保留了在正常经营过程中处分财产的表面权力，那么浮动抵押的固定化就不能对抗第三人。需要注意的是，除非当事人约定，担保债权的迟延清偿并不导致浮动抵押的固定化，因为迟延履行并不表明已经丧失清偿能力。
　　至于一项已经固定化的浮动抵押能否因抵押权人重新授予公司对抵押财产的控制权而解除固定状态，在实践中并不明确。因为解除固定状态实际上是抵押权人享有的财产利益的性质发生了变化，应将其视为创设了一项新的浮动抵押。
　　二、抵押财产的接管人
　　公司接管人可以由法院委派，也可以由浮动抵押权人指派。在浮动抵押担保的公司债券发行中，由于债券的持有人数量众多，由每个债权人行使抵押权往往成本高昂且时间拖得很长，因此，从债权人的整体利益考虑，由法院指派接管人更为可取。
　　法院任命的接管人包括普通接管人和行政接管人两种，后者只适用于就公司全部或实质上全部财产设定的浮动抵押。接管人的首要职责是保护担保权人的利益，并为其利益变卖财产。行政接管人有义务继续经营公司，而普通接管人则没有这种义务，行政接管人与普通接管人可以由同一个人担任，也可以分别由不同的人担任。法人团体和未解除破产的破产人不得担任接管人。
　　由法院任命的接管人既非公司的代理人，也非债券持有人的代理人，而属于法院的职员，对法院负责。由于他们属于法院的职员，所以除非得到法院的许可，任何人不得起诉他们，他们本人也不能主动起诉。干涉他们行动的人将被判处藐视法庭罪。
　　行政接管人的权利非常广泛，他完全控制抵押财产，而且它可以向法院申请令状，使他可以处分另一个在先抵押的标的物。接管人行使权利时，对公司及公司债务的担保人有合理的注意义务，以在出售财产时获得合理的价格。但是接管人行使权利时没有义务仅仅为了更好的价格使交易延期，也没有义务进行零散的交易。
　　公司董事的权利已被中止是行政接管人履行职务不可缺少的条件，但董事还有微小的权利可以行使，比如他们可以代表公司对债权人滥用权利的行为提出异议。此外，由于董事依然在职，接管人有义务向董事提供相关信息，使他们能够履行公司法上的报告义务。接管职务完成后，还应交还属于公司的文件。
　　根据香港《公司条例》第87条的规定，无论是法院任命的接管人还是抵押权人任命的接管人，应在7日内将任命事项通知公司注册处处长，公司注册处处长收到登记费用后，将通知事项载入抵押登记册。接管人离任时，也应将离任的事实通知公司注册处处长，处长将该通知记载于抵押登记册中。获得以公司全部财产浮动担保的债券持有人所委任的接管人，必须将用规定格式制作的委任通知书送交公司：在接到通知书14日内，公司应向接管人呈送公司资产负债情况的说明书，说明书须列明公司资产、负债和担保的详情：接管人在收到该说明书2个月内，应分别向法院、公司注册处处长和债权证持有人代表递交一份该说明书副本及评价摘要：行政接管人在任职满12个月后或停止委任后2个月内，还必须分别向公司注册处处长、债权证持有人的受托人、公司及债权证持有人代表送交一份其任期内收支情况报告。


北安市人民法院 刘成江
广东省深圳市人民政府


深圳市人民政府令第156号


　　《深圳市政府信息公开规定》已经市政府四届三十七次常务会议审议通过，现予发布，自2006年9月1日起施行。
　
市长 许宗衡
二○○六年八月三日
　
深圳市政府信息公开规定
第一章 总 则
　　第一条 为进一步规范我市政府信息公开工作，增强政府工作的透明度，推进依法行政，提高行政效能，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本规定。
　　第二条 本市各级人民政府及其工作部门，以及法律、法规授权或受行政机关委托履行行政管理职责的组织（以下简称信息公开责任单位）的政府信息公开工作，适用本规定。
　　本规定所称政府信息公开是指信息公开责任单位依照规定程序和方式公开其规范性文件、行政措施、行政决定及其在履行行政管理职责或提供公共服务过程中制作、获得或掌握的依本规定应公开发布的文件、数据、图表等信息的活动。
　　第三条 政府信息公开应当遵循合法规范、完整统一、真实有效、及时准确的原则，应当遵守国家保密制度的有关规定。
　　第四条 信息公开责任单位提供政府信息，除按照有关规定收取介质成本费用外，不得收取其他费用。
　　第五条 市、区人民政府办公厅（室）负责组织和指导市、区政府工作部门和街道的政府信息公开工作，各政府部门行政首长为本单位政府信息公开第一责任人。
　
第二章 公开的内容

　　 第六条 信息公开责任单位应当制定本单位政府信息公开目录报同级人民政府办公厅（室）备案，并主动以适当方式将目录中的信息予以公开。
　　 第七条 任何公民、法人和其他组织有权依据本规定，要求有关信息公开责任单位向其公开该单位除主动公开以外与其自身利益直接相关的、依法可以公开的政府信息。
　　 第八条 涉及下列内容的政府信息不予公开：
　　 （一）属于国家秘密的；
　　 （二）涉及商业秘密的；
　　 （三）涉及个人隐私的；
　　 （四）与行政执法有关，公开后可能影响检查、调查、取证等执法活动或者会威胁个人生命安全的；
　　 （五）法律、法规和规章规定不得公开发布的其他政府信息。
　　 信息公开责任单位的保密机构应当对不予公开的政府信息予以审核。对于尚未确定是否属于国家秘密范围的政府信息，应暂缓公开，依照《中华人民共和国保守国家秘密法》的规定对其性质予以确定后，再予以保密或公开。
　　第九条 主动公开事项内容发生变化的，信息公开责任单位应当及时更新相关信息和资料，保证信息资料的有效性、准确性和完整性。
　
第三章 公开的方式和程序

　　第十条 依本规定第六条公开的政府信息，信息公开责任单位除应当通过政府网站公开外，还应当根据有关规定或实际情况通过政府公报、新闻发布会、新闻媒体、告示牌、通知书等一种或多种有效方式公开。
　　第十一条 信息公开责任单位必须按照深圳市政府门户网站（www.sz.gov.cn）的要求及时发布其职责范围内的政府信息。
　　信息公开责任单位应构建相应的业务网站（页），并保证其所发布政府信息的及时性、有效性和完整性，所公布的内容发生变化时应及时更新。
　　第十二条 属主动公开目录内的政府信息，信息公开责任单位应当在信息生成后按照有关规定，在时限要求内及时全面公开。
　　第十三条 公民、法人和其他组织根据本规定第七条要求获得政府信息的，应当按照有关规定持有效证件，向相关单位提交书面申请。
　　申请应当包括下列内容：
　　（一）公民、法人和其他组织的姓名或者名称、身份证明、联系方式；
　　（二）所需政府信息的内容描述；
　　（三）申请的理由。
　　申请人应当保证将所取得的信息用于合法用途。
　　第十四条 收到申请的单位应当对申请予以登记，并根据下列情况及时予以答复：
　　（一）属于公开范围的，应当告知申请人可以获得该政府信息的方式和途径；
　　（二）属于不予公开范围的，应当告知申请人不予公开并说明理由；
　　（三）不属于受理机关掌握范围的，应当告知申请人；能够确定该信息掌握机关的，告知联系方式；
　　（四）申请公开的政府信息不存在的，应当告知申请人；
　　（五）申请公开的内容不明确的，应当告知申请人更改、补充申请。
　　对公民、法人和其他组织的申请，除可以当场予以答复的外，接受申请的单位应当自登记之日起10个工作日内作出书面答复或通过电子邮件予以答复。
　　第十五条 当公民、法人和其他组织对信息公开责任单位不予公开某一政府信息提出异议时，相关单位负有举证责任，说明不予公开该政府信息的理由、法律依据、救济途径和期限。
　　第十六条 有关单位答复申请人不予公开的政府信息，不得违反规定以变相有偿服务的形式提供。
　　第十七条 信息发布责任单位应建立和完善本单位政府信息公开程序，明确责任。
　
第四章 监督和救济

　　第十八条 信息公开责任单位每年应当向本级或者上级政府信息公开主管部门报告本单位政府信息公开工作。报告应当包括以下内容：
　　（一）该单位主动公开、依申请公开和不予公开的政府信息的总体统计情况；
　　（二）就政府信息公开提出复议、诉讼和申诉的情况统计及其处理结果；
　　（三）存在的主要问题以及改进的方案；
　　（四）其他应当报告的重要事项。
　　第十九条 市、区监察部门应当对政府信息公开实行全过程监督，对违反本规定的，责令其限期改正。
　　第二十条 政府信息公开应依法接受人大代表、政协委员和社会公众的监督。市、区监察部门和政府信息公开主管部门可以聘请部分人大代表、政协委员及其他社会人士担任监督员。
　　第二十一条 信息公开责任单位违反本规定的，公民、法人和其他组织有权向市、区监察部门或信息公开主管部门投诉。有关部门接到投诉后，应及时调查处理，并给予答复。
　　第二十二条 政府信息公开主管部门每年对政府信息公开工作进行综合考核，并委托权威中介机构对政府信息公开情况进行专业评估，及时公布考核和评估结果，并对先进单位和个人予以表彰。
　　考核的内容主要包括政府信息公开的内容、更新情况和公众的反映等。具体考核标准另行制定。
　　第二十三条 信息公开责任单位违反本规定，有下列情形之一的，监察部门会同政府信息公开主管部门对该单位进行通报批评；情节严重的，对主要领导、分管领导和直接责任人给予纪律处分：
　　（一）未将应当公开的事项及时公开的；
　　（二）公开的信息内容不真实、不全面的；
　　（三）不按规定的方式公开应当公开的事项的；
　　（四）对本单位所公开信息的内容未按规定更新的；
　　（五）不按规定要求为有关单位和个人查询复制有关资料提供协助的；
　　（六）对于监督检查机关责令整改的问题，拒不整改的；
　　（七）泄露国家机密的；
　　（八）违反规定乱收费的；
　　（九）对投诉、调查人员打击报复的；
　　（十）其他违反政府信息公开规定应给予行政纪律处分的。
　　第二十四条 信息公开责任单位隐匿或提供虚假的政府信息，或者泄露商业秘密、个人隐私，给公民、法人和其他组织造成经济损失的，应当依法予以赔偿。
　　第二十五条 公民、法人和其他组织认为信息公开责任单位拒绝公开与其利益有密切关系的政府信息侵犯其合法权益的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》的有关规定申请复议。
　
第五章 附 则

　　第二十六条 信息公开责任单位应当依据本规定，结合本单位实际，制定适用于本单位的政府信息公开具体实施办法。
　　第二十七条 本规定自2006年9月1日起施行，《深圳市政府信息网上公开办法》和《深圳市行政机关政务公开暂行规定》同时废止。