中国人民银行


中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知

1990年10月12日，中国人民银行

中国人民银行各省、自治区、直辖市分行、计划单列城市分行：
为加强对证券公司的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，总行制定了《证券公司管理暂行办法》，现发给你们，并就有关问题通知如下：
一、设立证券公司须经人民银行当地省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审核，报中国人民银行总行批准。
二、证券公司目前只限在省、自治区、直辖市、计划单列城市和第一、二批国库券转让试点城市设立。
三、证券公司可在公司所在地的城市内设立营业点和代办点，可在所在地城市之外设立代办点。证券公司原则上不跨地区设立分支机构，各地应严格控制；个别的确需设立的，由人民银行省、自治区、直辖市分行审核后，报人民银行总行批准。
四、各地人民银行出资开办的证券公司可以保留，由省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审查后，报总行办理重新登记和换发《经营金融业务许可证》手续。
五、各地人民银行要加强对证券公司的管理。对本地区内未经人民银行批准擅自设立的证券公司，要进行清理，除个别确属社会需要，办得好的，由人民银行省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审查后，报总行审批外，其余的一律撤销。

附：证券公司管理暂行办法

第一章 总 则
第一条 为加强对证券经营机构的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本办法。
第二条 本办法所称证券公司是指依本办法规定设立的、专门经营证券业务、具有独立企业法人地位的金融机构。
第三条 中国人民银行是国家证券管理机关，证券公司必须接受中国人民银行的领导、管理、稽核、监督和协调。

第二章 机构管理
第四条 设立证券公司必须报经中国人民银行批准。
第五条 证券公司可由经中国人民银行批准可以办理投资业务的金融机构和其他经中国人民银行批准可以组建证券公司的单位出资组建。
第六条 设立证券公司应具备下列条件：
一、符合经济发展的需要；
二、有不少于人民币1000万元的实收货币资本金；
三、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；
四、有固定的交易场所和合格交易设施。
第七条 设立证券公司应向中国人民银行提出申请，填写由中国人民银行提供的《设立证券经营机构申请登记表》，并向中国人民银行提交下列文件：
一、可行性报告；
二、公司章程；
必须载有机构名称、所在地、经营宗旨、资本金、业务范围、公司的性质、组织形式和经营管理等内容。
三、开户银行出具的验资证明；
四、公司主要负责人和业务人员的资格证明；
五、人民银行认为必要的其他文件。
第八条 经批准的证券公司应在自批准之日起的二十天之内，向中国人民银行领取《经营金融业务许可证》。
证券公司应在自批准之日起四十天之内向工商行政管理局办理登记注册手续，并应在自开业之日起三十天内向当地税务机关办理税务登记。
证券公司自批准之日起四个月内未开业者，原批准文件失效。
第九条 证券公司作下列变动，必须经中国人民银行批准：
一、扩大经营业务范围；
二、变更资本金总额；
三、变更地址；
四、修改公司章程；
五、设立证券业务的代办点；
六、连续停业一个月以上或半年中累计停业三个月以上；
七、与其他机构合并或其营业的全部或部分转让他人或接受他人转让。
第十条 证券公司设立分支机构应报经中国人民银行批准。
第十一条 撤销证券公司须以书面形式向中国人民银行原批准单位提出申请，经批准后，方可终止业务活动，并在中国人民银行和有关部门的监督下清理债权债务，缴销《经营金融业务许可证》，持中国人民银行的批准撤销文件，向工商行政管理部门报请缴销《营业执照》。

第三章 业务范围
第十二条 证券公司必须经营下列业务：
一、代理证券发行业务；
二、自营、代理证券买卖业务；
三、代理证券还本付息和红利的支付。
第十三条 经中国人民银行批准，证券公司还可经营下列业务中的一种或几种：
一、证券的代保管和证券的鉴证；
二、接受委托代收证券本息和红利；
三、接受委托办理证券的登记和过户；
四、证券贴现和证券抵押贷款；
五、证券投资咨询；
六、人民银行批准的其他业务。

第四章 管理监督
第十四条 证券公司应依照国家有关管理规定和中国人民银行制定和认可的业务管理制度，本着合法经营、公平交易的原则，开展业务活动。
第十五条 证券公司应保持其资产合理的流动性。
证券公司帐户上持有的证券其市场价值总额不得超过公司资本金的80％；同一证券的持有量不得超过公司资本金的30％；持有同一企业股票的数额不得超过该企业股份总额的5％和本公司资本金的10％。
中国人民银行有权根据经济形势的变化对以上比例进行必要的调整。
第十六条 证券公司应每年从其盈利中提取3％以上的交易损失准备金存缴中国人民银行。
交易损失准备金只能用于填补证券交易的损失，不得挪作他用。
第十七条 证券公司不得从事操纵市场价格、内部交易、欺诈和其他以影响市场行情从中渔利的行为和交易。
第十八条 证券公司应按中国人民银行的要求、按时报送业务报表，并在每个会计年度结束后的三个月内向中国人民银行提交营业报告书和下列经过人民银行指定的会计（审计）事务所审计的财务报表：资产负债表、损益报表、以及中国人民银行要求提供的其他文件和资料。
第十九条 中国人民银行在必要时，可要求证券公司提交有关该公司交易和资产状况的材料；有权指派人员检查该公司的营业、财产状况、帐簿文件及其他有关文件，并向社会公布检查结果。
第二十条 中国人民银行有权对违反本办法第四条、第五条、第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条的机构，视情节轻重，给予以下处罚：
一、通报批评；
二、没收非法所得；
三、罚款；
四、拍卖库存证券；
五、责令部分或全部停业整顿；
六、撤销公司。
以上处罚，可以并处。

第五章 附 则
第二十一条 本办法由中国人民银行负责解释和组织实施。
第二十二条 本办法自发布之日起生效。


江苏省常州市人民政府


常州市人民政府文件
〔2002〕234号

常州市特大安全事故应急处理预案


第一条 为了积极应对可能发生的特大安全事故，及时组织和调动各方面力量，全力以赴地做好抢险救灾工作，最大限度地减少人员伤亡和财产损失，维护正常的社会秩序，根据《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》和《江苏省安全生产监督管理规定》等规定，结合本市实际情况，制定本预案。

第二条 本预案适用于本市范围内可能发生的一次性死亡10人以上（含10人）或其他性质特别严重、损失特别重大的安全事故的应急处理。

确定特大安全事故的具体标准，按照《国务院特别重大事故调查程序暂行规定》和《企业职工伤亡事故报告和处理规定》等规定执行。

第三条 特大安全事故主要包括以下类型：

（一）特大火灾事故；

（二）特大交通安全事故；

（三）特大建筑质量安全事故；

（四）民用爆炸物品和化学危险品特大安全事故；

（五）矿山特大安全事故；

（六）锅炉、压力容器、压力管道和特种设备特大安全事故；

（七）其他特大安全事故。

第四条 成立常州市特大安全事故应急处理指挥中心，由市长担任总指挥，常务副市长和相关分管副市长担任副总指挥，市政府秘书长、分管副秘书长和市经济贸易委员会、安全生产监督管理局、公安局、财政局、建设局、交通局、广播电视局、卫生局、供电局等部门的主要负责人担任指挥中心成员。

指挥中心的职责是：负责常州市特大安全事故应急处理预案的修订，并督促各地区、各部门认真实施；负责指导有关部门和系统建立健全事故应急救援队伍，并督促演练；发生特大安全事故时，负责指挥、协调事故应急救援和善后处理工作，并及时向上级报告情况；根据特大安全事故的具体情况和救援工作的实际需要，决定和协调驻常部队参与事故抢险救灾工作。

第五条 常州市特大安全事故应急处理指挥中心下设办公室和若干指挥部，分工负责有关应急处理工作。

（一）应急处理办公室，由常务副市长任主任，市政府秘书长任副主任，负责组织协调、指令传达和信息处理等工作。

（二）抢险救援指挥部，由发生事故单位的分管副市长任指挥，市政府分管副秘书长和卫生局局长任副指挥，负责事故现场的紧急抢险救援工作。

（三）保卫警戒指挥部，由分管公安的副市长任指挥，市政府分管副秘书长和公安局局长任副指挥，负责事故现场保护、交通疏散和秩序维护工作。

（四）事故调查指挥部，由分管安全生产工作的副市长任指挥，市政府分管副秘书长和安全生产监督局局长任副指挥，负责事故情况的调查、事故原因的分析、事故的定性及处理建议工作。

（五）善后处理指挥部，由分管民政工作的副市长任指挥，市政府分管副秘书长和民政局局长任副指挥，负责人员安抚、慰问、补偿等工作。

上述办公室和指挥部的成员由相关部门和单位的负责人担任。同时可视工作需要，从相关部门抽调一定数量的工作人员。

第六条 特大安全事故应急处理工作必须遵循以下原则：

（一）及时报告。在本市范围内一旦发生特大安全事故，事故单位应以最快捷的方式，立即向主管部门或归口管理部门报告；有关部门接报后，应迅速核实情况，并立即报告市政府办公室及市安全生产监督管理局；市政府办公室及市安全生产监督管理局接报后，应立即报告市长和分管副市长，并按规定报告上级政府及安全生产主管部门。

（二）紧急救援。确认本市范围内发生特大安全事故的消息后，市应急处理指挥中心及办公室立即进入应急处理工作状态，各指挥部成员应以最快捷的时间赶赴事故现场，展开抢险救援行动。

（三）依序替补。应急处理指挥中心及办公室、各指挥部主要负责人因故缺位时，由副职按序替补到位，防止出现指挥中断、秩序混乱的现象。

（四）保护现场。特大安全事故发生后，从事故单位到参与抢险救援的有关部门及现场的群众都负有严格保护事故现场的责任与义务。因抢救伤员、疏通交通、防止扩大事态等必须移动现场有关物品时，应妥善做好取证、记录、标志等工作。

第七条 针对不同事故的特点和应急需要，建立健全若干特大安全事故救援救护保障专业队伍。

（一）应对火灾、道路交通、民用爆炸物品，建筑工程、城市燃气、城市供水、泥沙石、食物中毒、渔业捕捞、内河交通，锅炉压力容器和特种设备、长江交通、铁路交通、航空运输等事故的抢险救灾队伍，分别由市公安、建设、国土资源、卫生、农林、交通、质监、国家海事、火车站、民航站等部门和单位组织；

（二）医疗救护队伍，由市卫生局组织；

（三）供用水、供用电安全保障队伍，分别由市建设、水利、供电部门组织；

（四）通讯联络保障队伍，由市无线电管理和电信部门组织；

（五）后勤物资供应及交通运输保障队伍，由市经贸、交通和财政部门组织。

上述各救援救护保障队伍必须保证人员数量足够、技术业务熟练、装备设施齐全，关键时刻能及时调度到位，并发挥应有作用；救援救护队伍到达事故现场后，应立即向指挥部报告人员、装备及事故现场情况，并接受指令。

第八条 除应急救援救护保障专业队伍外，任何组织和个人都有参加特大安全事故抢险救灾的义务。驻常部队和武警部队是抢险救灾和保卫保障的重要力量。

第九条 有关特大安全事故信息的披露和抢险救援工作情况的报道等，统一由市安全生产委员会办公室协调相关部门，组织专门人员采访报道。

第十条 各辖市、区人民政府和市有关部门、单位应根据本预案的要求，结合各自实际情况，制定本地区、本部门、本单位的特大安全事故应急预案，报市安全生产委员会办公室备案。

第十一条 本预案自2003年1月1日起施行。


常州市人民政府
2002年12月20日